시장성자산에 이어 비시장성자산에 대해서도 시장 참가자간 상호 감시·견제할 수 있는 시스템이 내달 28일 정식 가동한다. 사모펀드 시장 투명성과 안정성을 높이고 관련 업무 효율성을 높이는 효과가 가시화할지 기대가 모아진다.
한국예탁결제원(사장 이명호)은 6개월간 시스템 개발을 거쳐 153개 금융사 대상으로 펀드넷(FundNet)에 비시장성자산에 대한 투자지원 서비스를 구축했다고 21일 밝혔다.
예탁원은 사모펀드 시장 투명성 제고를 위해 참가자간 상호 감시·견제가 가능한 시스템을 구축키로 하고 작년부터 시스템 개발을 시작했다. 지난 4월 내부시스템 개발을 마치고 참가 의사를 밝힌 153개 금융사 대상으로 테스트하고 있다. 또 실효성을 높이기 위해 연계성이 높은 금융기관 33개사가 참여하는 워킹그룹도 운영하고 있다.
예탁원은 내달 28일 비시장성자산 투자지원 플랫폼을 개설할 계획이다. 약 200개 기업이 참여할 예정이다. 또 플랫폼 이용약관을 제정하고 금융감독원의 '사모펀드 잔고대사 가이드라인', 금융투자협회의 '사모펀드 수탁 가이드라인' 제정 지원 등 플랫폼에 대한 제도 기반을 마련하는데도 함께 노력하고 있다고 설명했다.
이날 김용창 한국예탁결제원 사모펀드투명성강화추진단장은 '펀드 비시장성자산 표준코드 관리시스템'과 '펀드자산 잔고대사 지원시스템'의 프로세스 전반을 시연했다. 자산운용사가 자산정보를 입력하면 신탁업자의 확인·승인을 거쳐 자산코드와 자산명이 생성된다. 이를 기반으로 자산운용사와 신탁업자가 모두 통보가 완료된 펀드에 대해 시스템상 잔고대사를 수행할 수 있게 된다.
예탁결제원의 펀드넷 시스템 확대 개편은 옵티머스자산운용 사모펀드 환매 중단 사태와 관련이 있다. 규제 수준이 낮은 사모펀드 특성 상 수익성이 높은 비시장성자산에 대한 투자 확대가 이뤄졌는데, 이로 인해 투자자 보호 저해 등 부작용이 노출되기 시작했다.
이 과정에서 예탁결제원 책임론도 제기됐다. 옵티머스자산운용이 예탁결제원에 대부업체 및 부동산 중개업체인 비상장 기업 사모사채를 공공기관 매출채권으로 변경해달라고 요구했는데, 이를 예탁결제원이 그대로 수용해 공공기관 매출채권으로 입력했기 때문이다.
펀드관리 플랫폼 펀드넷은 주식이나 채권 등 가격을 쉽게 파악할 수 있는 자산 위주로만 관리해 왔다. 매출 채권이나 부동산 등 거래빈도가 낮은 비시장성 자산이 많은 사모펀드는 이력관리가 되지 않았다. 이번 조치는 이와 같은 자산들도 분류체계를 마련한 것이 골자다.
김용창 단장은 “비시장성자산 코드를 표준화하고 잔고대사 업무를 전산화함으로써 효율성을 높이고 자산운용업계의 내부통제를 강화할 수 있게 됐다”며 “투자자 불신과 수탁 잔고 감소 등으로 고사 위기에 놓인 사모펀드 시장의 안정성과 투명성을 제고하고 투자자 신뢰를 회복하는 계기로 이어지기를 기대한다”고 말했다.
이형두기자 dudu@etnews.com
